{"text_format":"1","workbook":"xlsx","n_sheets":12,"sheets":["lista desplegables ","Plan de mejoramiento","Análisis causa 2","Análisis causa 3","Análisis causa 4","Análisis causa 5","Análisis causa 6","Analisis de causa 7","Analisis de causa 8","Analisis de causa 9","Listas","Analisis de causa 10"],"not_rendered":{"charts":0,"images":1,"macros":0,"external_links":1,"defined_names":3,"comments":0,"pivot_tables":0},"unopened":[],"bounds":{"document_bytes":16777216,"sheet_cells":100000,"rows_first":2000,"rows_last":500,"rows_between":2000,"halvings":0,"cell_chars":16384,"cell_head_chars":4096},"cells_cut":0,"cells_raw":0,"read":"whole","date_system":"1900"}

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["Fuentes ","Dependencia ","Nombre del proceso ","Nombre del subproceso ","Descripción del hallazgo ","Código hallazgo ","Tipo de sistema ","Tipo de hallazgo ","Numeral de la norma ","Tipo de acción ","causa",null,"Nombre del proceso ","Nombre del subproceso ","Numeral de la norma ","Verificación estado acción","Estado de la acción ","corrección ","Acción a implementar(tareas)","Fecha de inicio de la actividad","Fecha de finalización dela actividad","Responsable de la actividad","Fecha de seguimiento responsable del proceso","Responsable del Seguimiento ","SEGUIMIENTO DE LA  OCI","DIA","MES","AÑO"]
["1 Auditorias Internas de Calidad y ambiental",null,"Apoyo y Evaluación del Control Interno ","Gestión y Seguimiento de  Recursos del Presupuesto General de la Nación ",null,null,"CALIDAD","NO CONFORMIDAD","4.2 Requisitos de la Documentación ","Correctiva - AC",null,null,"Evaluación, seguimiento y mejora ","Gestión y Seguimiento de  Recursos del Presupuesto General de la Nación ","4.2 Requisitos de la Documentación ","Continua abierta","abierta ","SI",null,"dd/mm/año","dd/mm/año",null,null,"Responsable del proceso","PRIMER TRIMESTRE",1,1,2010]
["2  Auditorías Externas ",null,"Atención y servicios al usuario","Políticas de Vivienda",null,null,"MECI","OBSERVACIÒN ","5.1  Compromiso de la Dirección  ","Preventiva- AP",null,null,"Atención y servicios al usuario","Políticas de Vivienda","5.1  Compromiso de la Dirección  ","Continua cerrada","cerrada","NO",null,null,null,null,null,"Responsable del Subproceso ","SEGUNDO TRIMESTRE",2,2,2013]
["3 Evaluaciones de satisfacción del Cliente",null,"Direccionamiento estratégico","Políticas de Agua y Saneamiento Básico ",null,null,"AMBIENTE","NA - NO APLICA","5.2  Enfoque al cliente  ","mejora - AM",null,null,"Direccionamiento estratégico","Políticas de Agua y Saneamiento Básico ","5.2  Enfoque al cliente  ","Se abre  ",null,null,null,null,null,null,null,"Auditor Interno ","TERCER TRIMESTRE",3,3,1214]
["4 Peticiones, quejas y reclamos de clientes internos",null,"Formulación y seguimiento de políticas","Políticas de Desarrollo Urbano ",null,null,"MECI - CALIDAD",null,"5.3 Política de Calidad ",null,null,null,"Formulación y seguimiento de políticas","Políticas de Desarrollo Urbano ","5.3 Política de Calidad ",null,null,null,null,null,null,null,null,"Profesional de la OCI","CUARTO TRIMESTRE",4,4,2015]
["5 Medición y control de proceso (Aplica también: Indicadores ambientales y metas ambientales)",null,"Gestión de comunicaciones ","Promoción y Acompañamiento en Desarrollo Urbano ",null,null,null,null,"5.4 Planeación",null,null,null,"Gestión de comunicaciones ","Promoción y Acompañamiento en Desarrollo Urbano ","5.4 Planeación",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,5,5,2016]
["6 Resultados de la revisión por la Dirección ",null,"Gestión de recursos","Procesos Disciplinarios ",null,null,null,null,"5.6 Revisión por la Dirección ",null,null,null,"Gestión de recursos","Procesos Disciplinarios ","5.6 Revisión por la Dirección ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,6,6,2017]
["7 Productos o servicios prestados No Conformes",null,"Gestión administrativa, tecnológica y financiera","Gestión Documental ",null,null,null,null,"6.1  Provisión de Recursos  ",null,null,null,"Gestión administrativa, tecnológica y financiera","Gestión Documental ","6.1  Provisión de Recursos  ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,7,7,2018]
["8 Peticiones, quejas y reclamos de clientes externos",null,"Gestión jurídica","Gestión, Seguimiento y Control del Recurso Financiero ",null,null,null,null,"6.2 Recursos Humanos ",null,null,null,"Gestión jurídica","Gestión, Seguimiento y Control del Recurso Financiero ","6.2 Recursos Humanos ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,8,8,2019]
["9 Productos de proveedores no conformes",null,"Instrumentación normativa","Normativa  de Vivienda",null,null,null,null,"6.3  Infraestructura ",null,null,null,"Instrumentación normativa","Normativa  de Vivienda","6.3  Infraestructura ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,9,9,2020]
["10 Incumplimiento de la legislación",null,"Promoción e instrumentación técnica","Normativa de Desarrollo Urbano ",null,null,null,null,"6.4 Ambiente de Trabajo  ",null,null,null,"Promoción e instrumentación técnica","Normativa de Desarrollo Urbano ","6.4 Ambiente de Trabajo  ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,10,10,2021]
["11 Auditorias independientes de la OCI",null,null,"Conceptos Jurídicos ",null,null,null,null,"7.1  Planificación de la Realización del Producto ",null,null,null,null,"Conceptos Jurídicos ","7.1  Planificación de la Realización del Producto ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,11,11,2022]
[null,null,null,"Atención Legislativa Especializada ",null,null,null,null,"7.2  Procesos relacionados con el cliente ",null,null,null,null,"Atención Legislativa Especializada ","7.2  Procesos relacionados con el cliente ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,12,12,2023]
[null,null,null,"Planeación y Orientación Estratégica ",null,null,null,null,"7.3 Diseño y Desarrollo ",null,null,null,null,"Planeación y Orientación Estratégica ","7.3 Diseño y Desarrollo ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,13,null,2024]
[null,null,null,"Gestión Tecnológica de información  ",null,null,null,null,"7.4 Compras ",null,null,null,null,"Gestión Tecnológica de información  ","7.4 Compras ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,14,null,2025]
[null,null,null,"Normativa de Agua y Saneamiento Básico ",null,null,null,null,"7.5  Producción y Prestación del Servicio ",null,null,null,null,"Normativa de Agua y Saneamiento Básico ","7.5  Producción y Prestación del Servicio ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,15,null,2026]
[null,null,null,"Gestión de Proyectos en Vivienda ",null,null,null,null,"7.6 Control de los Equipos de Seguimiento y de Medición ",null,null,null,null,"Gestión de Proyectos en Vivienda ","7.6 Control de los Equipos de Seguimiento y de Medición ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,16,null,2027]
[null,null,null,"Gestión de Proyectos en Desarrollo Urbano ",null,null,null,null,"8.1 Generalidades",null,null,null,null,"Gestión de Proyectos en Desarrollo Urbano ","8.1 Generalidades",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,17]
[null,null,null,"Gestión de Recursos Físicos ",null,null,null,null,"8.2 Seguimiento y Medición ",null,null,null,null,"Gestión de Recursos Físicos ","8.2 Seguimiento y Medición ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,18]
[null,null,null,"Gestión de Soporte Técnico y Apoyo Informático ",null,null,null,null,"8.3 Control del Producto No Conforme ",null,null,null,null,"Gestión de Soporte Técnico y Apoyo Informático ","8.3 Control del Producto No Conforme ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,19]
[null,null,null,"Sistemas Integrados de Gestión ",null,null,null,null,"8.4 Análisis de datos "]
[null,null,null,"Promoción y Acompañamiento en Vivienda",null,null,null,null,"8.5 Mejora",null,null,null,null,"Promoción y Acompañamiento en Vivienda","8.5 Mejora",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,21]
[null,null,null,"Promoción y Acompañamiento en Agua y Saneamiento Básico",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Promoción y Acompañamiento en Agua y Saneamiento Básico","Subsistema: Control Estratégico ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,22]
[null,null,null,"Procesos Judiciales ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Procesos Judiciales ","Componente: Administración del Riesgo ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,23]
[null,null,null,"Gestión y Seguimiento de Recursos con Organismos Internacionales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Gestión y Seguimiento de Recursos con Organismos Internacionales",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,24]
[null,null,null,"Gestión de Proyectos en Agua y Saneamiento Básico ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Gestión de Proyectos en Agua y Saneamiento Básico ","NA",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,25]
[null,null,null,"Gestión del Subsidio ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Gestión del Subsidio ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,26]
[null,null,null,"Gestión de Talento Humano ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Gestión de Talento Humano ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,27]
[null,null,null,"Gestión de Contratación ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Gestión de Contratación ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,28]
[null,null,null,"Atención al Usuario ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Atención al Usuario ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,29]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,30]
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{"sheet":"Plan de mejoramiento","index":1,"n_rows":35,"n_cols":28,"rows_kept":35,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[34,7,34,9],[33,7,33,9],[10,2,11,2],[10,1,11,1],[10,0,11,0],[10,4,11,4],[18,3,19,3],[18,1,20,1],[18,2,20,2],[18,4,20,4],[10,3,11,3],[27,7,27,9],[24,7,24,9],[24,0,24,1],[24,2,24,3],[10,6,11,6],[10,5,11,5],[32,7,32,9],[31,7,31,9],[14,8,14,9],[7,23,8,23],[7,20,8,20],[18,8,18,9],[19,8,19,9],[20,8,20,9],[10,8,10,9],[12,8,12,9],[17,8,17,9],[6,0,8,0],[6,1,8,1],[10,7,11,7],[18,26,20,26],[18,27,20,27],[18,25,20,25],[23,19,23,21],[18,0,20,0],[22,0,22,1],[23,0,23,1],[22,2,22,3],[23,2,23,3],[22,5,22,9],[18,7,20,7],[6,6,8,6],[6,8,7,9],[0,0,2,2],[10,25,11,25],[22,11,22,15],[6,17,6,20],[6,21,6,24],[22,17,22,21],[22,23,22,27],[10,27,11,27],[18,5,20,5],[7,19,8,19],[6,5,8,5],[6,12,8,12],[7,14,8,14],[9,8,9,9],[11,8,11,9],[13,8,13,9],[15,8,15,9],[16,8,16,9],[0,26,0,27],[1,26,1,27],[6,11,7,11],[10,26,11,26],[2,26,2,27],[7,13,8,13],[7,26,8,26],[7,27,8,27],[7,21,8,21],[7,22,8,22],[7,17,8,17],[7,18,8,18],[7,24,8,24],[3,0,3,24],[0,3,2,25],[6,4,8,4],[6,25,6,27],[7,25,8,25],[6,13,6,16],[7,15,8,15],[7,16,8,16],[6,10,7,10],[8,8,8,9],[6,7,8,7],[4,4,4,9],[4,0,4,3],[6,2,8,2],[6,3,8,3],[23,25,23,27],[24,25,24,27],[23,13,23,15],[24,13,24,15],[28,7,28,9],[23,7,23,9],[24,19,24,21],[30,7,30,9],[25,7,25,9],[26,7,26,9],[29,7,29,9]]}
[null,null,null,"FORMATO: PLAN DE MEJORAMIENTO\n\nPROCESO: ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Versión : 8.0"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Fecha :  15/05/2019"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Código: SIG-F-14"]
[]
["NOMBRE DEL PROCESO:\n(Diligenciar de acuerdo al mapa de procesos vigente)",null,null,null,"CONCEPTOS JURIDICOS"]
[]
["ITEM \n(relacionar en este espacio el número y en orden consecutivo de la acción a implementar)","FUENTE\n(Seleccione la fuente que permite identificar acciones correctivas, preventivas o de mejora )","DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD DE MEJORA \n(transcriba  la no conformidad tal cual aparece en el informe, o, la oportunidad de mejora que se detecta con el fin de promover el logro de mejores resultados  )","CORRECCIÓN\n\n(Defina una corrección para las  no conformidades detectadas, que inmediata o temporalmente sea la solución mientras implementa la acción correctiva)","TIPO DE ACCIÓN \n\n(Seleccione el tipo de acción a implementar)\nAcción preventiva AP, Acción correctiva AC, Acción de Mejora AM)"," \n\nMETODOLOGIA PARA ANALISIS DE CAUSAS\n\nPara el análisis de causa, seleccione  la técnica definidas en el procedimiento de acciones preventivas, correctivas y de mejora) utilizada\n"," \n\nCAUSA\n\nDetermina las causas de las acciones preventivas, correctivas y de mejora utilizando las técnicas definidas para el análisis de las mismas."," \nPROPOSITO DE LA MEJORA \n\n(Propósito a cumplir con el desarrollo del plan de mejoramiento, para subsanar o corregir la causa que genero la no conformidad u oportunidad de mejora)","ACCIÓN A IMPLEMENTAR\n\n(Relacione una a una y por celda, cada una de las actividades  para llevar a cabo el plan de mejoramiento, éste debe estar orientado a mitigar la causa identificada)",null,"FECHA DE INICIO DE LA ACCIÓN","FECHA DE FINALIZACIÓN DE LA ACCIÓN","RESPONSABLE DE  LA ACCIÓN\n\n(Relacione el nombre y cargo de la persona responsable de desarrollar la actividad) \n","MONITOREO AL CUMPLIMIENTO DE ACCIONES POR PARTE DEL RESPONSABLE DEL PROCESO (FORMA, FONDO Y APLICACIÓN)\n(Se pueden realizar tantos monitoreo como se requieran)",null,null,null,"SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE ACTIVIDADES ESTABLECIDAS (OPORTUNIDAD Y COHERENCIA DE LAS EVIDENCIAS)  \n(REALIZADA POR OAP)\n(Se realiza seguimiento el primer semestre  y segundo semestre de cada vigencia)",null,null,null,"EVALUACIÓN DEL ESTADO POR PARTE DE LA  OCI  \nO AUDITOR INTERNO DE CALIDAD\n(Verificación semestral por OCI o Auditor Interno, según programación de auditorias internas)",null,null,null,"EVALUACION DE LA EFICACIA DEL PLAN DE MEJORAMIENTO DEL SIG\n\nEste campo es diligenciado única y  exclusivamente por la OCI"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"FECHA DEL MONITOREO\nD/M/AÑO\n\n(Fecha en la que se realiza monitoreo al cumplimiento de las actividades)","RESPONSABLE DEL MONITOREO\n\n(Relacione en este  espacio nombre y cargo del líder del proceso)","EXPLICACIÓN DEL MONITOREO REALIZADO (EVIDENCIAS)\n\n(Registrar resultado de revisión de evidencias presentadas para determinar cumplimiento de las actividades establecidas)","Estado de la Acción\n(Líder del Proceso)\n\n(Abierta o cerrada)","FECHA DE SEGUIMIENTO\nD/M/AÑO\n\n(Fecha en la que la OAP realiza seguimiento a la oportunidad y pertinencia de las actividades realizadas)","RESPONSABLE DEL SEGUIMIENTO\n\n(Nombre y cargo del profesional de OAP que realiza seguimiento) ","RESULTADO DEL SEGUIMIENTO REALIZADO\n\n\n(Identificación del estado de oportunidad y pertinencia del avance de las actividades realizadas) ","ACTIVIDAD SIN INICIAR, EN PROCESO O CUMPLIDA\n\n(Espacio para que la OAP clasifique si la actividad esta sin iniciar, en proceso o cumplida)","NOMBRE DEL AUDITOR\n\n(Nombre y cargo de l servidor que ejecuta la actividad)","Estado de la Acción\n(Auditor)\n\n(Abierta o cerrada)","FECHA DEL SEGUIMIENTO\nD/M/AÑO\n\n(Fecha en que se realiza  la evaluación por parte de la OCI o Auditor Interno)","RESULTADOS DE LA EVALUACION\n\n(Los resultados de evaluación se establecen de acuerdo a la actividad realizada por la OAP)","LA ACCION FUE EFICAZ \n(SI / NO)\n","JUSTIFICACIÓN DE LA EFICACIA DE LA ACCIÓN\n\nverificación  y justificación de la eficacia y sostenibilidad del plan de mejoramiento\nActividad a realizarse mínimo tres meses después de cerrado  (cumplido) el plan de mejoramiento por parte del proceso ","RESPONSABLE DE OCI\n(Nombre y cargo del servidor que evalúa si el plan  de mejoramiento fue eficaz)"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"ACTIVIDADES\n",null,"D/M/AÑO\n(Relacione la fecha de inicio de cada una de las actividades)","D/M/AÑO\n(Relacione la fecha fin de cada una de las actividades)"]
[1,"Oportunidad de Mejora","Actualizar la documentación del proceso de conceptos jurídicos ","N/A","AP",null," Existe una directriz del sistema integrado de gestión en donde se debe cambiar  la documentación del proceso",null,"Actualizar los 2 procedimientos, 5 formatos y 1 instructivo, de acuerdo al instructivo de elaboración de la documentación del SIG",null,"2018-02-20","2018-05-30","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","2018-06-22","Claudia Elisa Garzón Soler Jefe Oficina Asesora Jurídico","Se realizó la actualización de los 2 procedimientos (CJ-P-01 y CJ-P-02), 5 formatos (CJ-F-01, CJ-F-02, CJ-F-03, CJ-F-04, CJ-F-05)  y 1 instructivo (CJ-I-01)  y se constata que todas las actividades fueron realizadas el 05/04/2018 y publicadas en la página web de la Entidad.","CERRADA","2018-07-26","Diana Corredor ","Se evidencia mediante solicitud 2018IE0003854  la solicita de actualización de documentación de los procedimientos, instructivo y formatos del 16 de marzo de 2018, y se aprobó mediante radicado 2018IE0004330 del 05 de abril de 2018.","CUMPLIDA","BRIAM BRITO POLO\n\nCESAR G. RIVAS \nLINA MORALES ","CERRADA ","31/05/2018\n\n29/10/2018","Para este periodo el proceso no aportó la evidencia que permite determinar la efectividad de la actividad; se exhorta al área a realizar el aporte de las evidencias del mes no reportado y del periodo actual.\n\nNOTA: No se evidencia seguimiento para este periodo por parte de la OAP conforme a la segunda línea de defensa.\n\n29/10/2018: Se evidencia mediante solicitud 2018IE0003854 del 13 de Marzo la solicita de actualización de documentación, aprobado mediante radicado 2018IE0004330 del 05 de abril de 2018, de los siguientes documentos:\n-CJ-F-3.0 Cuadro de Asignaciones y análisis de  reclamaciones V3\n-CJ-F-2.0 Caratula de Atención de Reclamaciones V2\n-CJ-F-3.0 Cuadro de Control de Consultas Internas y Externas V3\n-CJ-F-0.4 Informe Seguimiento Reclamaciones v2\n-CJ-F-0.5 Informe Seguimiento Consultas V2\n-CJ-I-0.1 Instructivo para la elaboración de consultas y reclamaciones V3\n-CJ-P-01 Atención de Reclamaciones V4\n-CJ-P-02 Atención de Consultas Internas y Externas V4\n","SI","Se establece eficacia de la acción, toda vez que los documentos del SIG del proceso se encuentran actualizados de acuerdo a los lineamientos emitidos por administración del SIG.","LINA MORALES"]
[2,"Auditorías Internas SIG.","Se observa incumplimiento del instructivo SG-I-04 Metodología de Indicadores de Gestión 1.0 el cual determina: “cada uno de los líderes de proceso, acompañado del facilitador de calidad, junto con su equipo de trabajo, debe formular, aplicar y evaluar sus propios indicadores…”, así como, incumplimiento del requisito de la norma ISO 9001:2015 del numeral 9.1.1 literales b) los métodos de seguimiento, medición , análisis y evaluación necesarios para asegurar resultados válidos; c) cuando se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición y d) cuando se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición ya que los indicadores del proceso no hacen parte de la documentación publicada en la página web e intranet.\nNo obstante, los auditados presentaron evidencia del cumplimiento del 100% de los indicadores de consultas y reclamaciones en el aplicativo SINAPSIS dentro de los asociados a la dependencia Oficina Asesora Jurídica los cuales el auditado menciona demuestran el cumplimiento de las actividades realizadas por este proceso.","NA","AC","POR QUÉS","No le informaron al facilitador la creación de la hoja de vida del indicador","Que haya claridad en la herramienta de medición del proceso de conceptos jurídicos por parte de facilitador","1. Solicitar la reformulación del objetivo y las variables de la hoja de vida de indicador actual a la OAP",null,"2018-08-01","2018-09-30","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","26/07/2018\n\n02/10/2018","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","Esta programado para el iniciar el mes de agosto de 2018.\n\n02/10/2018: Se realizo mesa de trabajo de fecha 27/09/2018 del equipo para ajustar la hoja de vida del indicador.","CERRADA","26/07/2018\n\n02/10/2018\n\n14/01/2019","Diana Corredor \n\nDiana Corredor \n\nAmelia Navarro","Esta actividad esta programada para iniciar en Agosto de 2018.\n02/10/2018: Se evidencia listado de asistencia del 27 de septiembre de 2018 y la hoja de vida de indicador  como hoja de trabajo para actualizar el indicador del proceso. Se sugiere solicitar a la OAP la actualización de la hoja de vida del indicador.\n14/01/2019: Se presenta lista de asistentes a la reunión del 27 de septiembre, asunto: hoja de vida indicador conceptos jurídicos.","CUMPLIDA","CESAR G. RIVAS \nLINA MORALES \n\n\nALEXANDRA CORTES\nLINA MORALES","CERRADA","30/10/2018\n\n13/03/2019","Se evidencia soporte de citación para revisar la reformulación del objetivo y variables de las hoja de vida de indicador actual a la OAP Fecha 9 de Octubre .\nNo se da cierre a la actividad por cuanto se hace necesario que el proceso continúe con el cumplimiento de la actividad planificada, a fin de que esta oficina pueda corroborar la evidencia para determinar la eficacia de la acción.\n\n13/03/2019: Se evidencia listado de asistencia de mesa de trabajo llevado a cabo el día 27/09/2018 entre la Oficina Asesora de Planeación y el facilitador del proceso, se observa el documento de trabajo del indicador donde se señalan los cambios a realizar, dando cierre a la acción correctiva propuesta por el proceso en cumplimiento de la no conformidad del SIG..","SI","Se establece eficacia de la acción, toda vez que las hojas de vida de los indicadores se encuentran publicadas y reportadas de acuerdo con los lineamientos de la Oficina Asesora de Planeación.","LINA MORALES"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,"2.  Solicitar la publicación de la hoja de vida del indicador reformulada.",null,"2018-09-01","2018-10-31","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","26/07/2018\n\n02/10/2018","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","Esta programado para el iniciar el mes de septiembre de 2018.\n02/10/2018: Se realizo convocatoria para la actualización y publicación de la hoja de vida del indicador del proceso y se remite por correo electrónico de 31/10/2018 a la OAP para su revisión y actualización.","CERRADA","26/07/2018\n\n02/10/2018\n\n14/01/2019","Diana Corredor \n\nDiana Corredor \n\nAmelia Navarro","Esta actividad esta programada para iniciar en Septiembre de 2018.\n02/10/2018: Se evidencia citación del 02 de octubre de 2018 a los funcionarios de la OAP y OAJ.\n14/01/2019: Se evidencia mediante correos electrónicos del 31 de octubre de 2018 la solicitud de modificación y actualización en el sistema de la hoja de vida indicador del proceso y el 6 de noviembre de 2018 respuesta por parte de la OAP confirmando la actualización del mismo.","CUMPLIDA","CESAR G. RIVAS \nLINA MORALES \n\n\nALEXANDRA CORTES\nLINA MORALES","CERRADA","30/10/2018\n\n13/03/2019","\nNo se da cierre a la actividad por cuanto se hace necesario que el proceso inicie y de cumplimiento a la actividad planificada, a fin de que esta oficina pueda corroborar la evidencia para determinar la eficacia de la acción.\n\n13/03/2019: Se evidencia correo electrónico de fecha 31/10/2018 remitido por el facilitador a la OAP remitiendo la hoja de vida del indicador del proceso para su revisión y publicación; asimismo, se evidencia correo electrónico de respuesta de fecha 06/11/2018 de la OAP y se observa su publicación en la página web de la Entidad en versión 3.0."]
[3,"Auditorías Internas SIG.","Se declara incumplimiento del numeral 9.1.2 Satisfacción del cliente ya que el proceso no realiza seguimiento de las percepciones de sus clientes (Internos/Externos) y no determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar dicha información; el numeral en mención está determinado como requisito dentro de la caracterización del proceso y aplica al objetivo del proceso por cuanto atiende los requerimientos de los interesados (usuario interno y externo), así como las reclamaciones presentadas. El proceso tiene interacción directa con el ciudadano y sus necesidades.","NA","AC","POR QUÉS","No se realizó revisión de los numerales aplicables al proceso que estaban consignado en la caracterización del proceso de conceptos jurídicos.","Verificar el cumplimiento de los numerales aplicables al proceso","Realizar mesa de trabajo con la OAP para determinar la aplicabilidades de los numerales de la Norma de Calidad al proceso de conceptos jurídicos con el fin de evaluar la pertinencia de realizar seguimiento de las percepción de los clientes.",null,"2018-08-01","2019-04-30","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","26/07/2018\n\n02/10/2018","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","Esta programado para el iniciar el mes de agosto de 2018\n\n02/10/2018: Se realizó reunión con la OAP el día 22/06/2018 donde se revisó el plan de mejoramiento.\n\n28/02/2019: Se solicita la ampliación de la fecha de finalización de esta actividad.\n\n\n\n\n\n\n\n\n30.08.2019: Se subieron las evidencias donde se ve el cambio en la caracterización y los cambios para dejar de medir la efectividad dentro del proceso, toda vez que legalmente no podemos hacerlo.","CERRADA","26/07/2018\n\n14/01/2019","Diana Corredor \n\nAmelia Navarro\n\nSergio Osorio","Esta actividad esta programada para iniciar en Agosto de 2018.\n\n14/01/2019: No se cuenta con las evidencias para establecer el estado de la acción. Esta actividad tiene fecha de finalización del 31/12/2018 y no es posible verificar  la oportunidad y pertinencia de dicha acción.\n No se evidencia monitoreo para este periodo por parte del líder del proceso.\n\n31/07/2019:El proceso no aporta el monitoreo sobre determinar la aplicabilidades de los numerales de la Norma de Calidad al proceso de conceptos jurídicos con el fin de evaluar la pertinencia de realizar seguimiento de las percepción de los clientes. evidencias que permitan determinar el avance en la ejecución de esta actividad. es importante mencionar que esta actividad tiene fecha de finalización del 30/04/2019 y no es posible verificar  la oportunidad y pertinencia de dicha acción.\n\n20/01/2020: Se evidencia el cierre de la acción mediante el acta de la mesa de trabajo realizada con la OCI y la OAP, en donde se definió que el proceso no aplica al numeral 9.1.2 de la norma ISO 9001:2015","CUMPLIDA","CESAR G. RIVAS \nLINA MORALES \n\nALEXANDRA CORTES\nLINA MORALES\n\nDILSA BERMUDEZ\n\n\nDILSA BERMUDEZ\n","CERRADA","30/10/2018\n\n13/03/2019\n\n21/08/2019\n\n02/09/2019","\nNo se da cierre a la actividad por cuanto se hace necesario que el proceso aporte las evidencias que soporten el cumplimiento de la actividad planificada, a fin de que esta oficina pueda corroborar la evidencia para determinar la eficacia de la acción.\n\n13/03/2019: Se evidencia lista de asistencia de fecha 22/09/2018 de tema \"Revisión contexto estratégico - Presentación\" llevada a cabo entre la OAP y los facilitadores del proceso; sin embargo, se requiere que el proceso remita el informe de resultados sobre la evaluación de  la aplicabilidades de los numerales de la Norma de Calidad al proceso de conceptos jurídicos.\n\nNo se da cierre a la actividad por cuanto se hace necesario que el proceso continúe con el cumplimiento a la actividad planificada, a fin de que esta oficina pueda determinar la eficacia de la acción.\n\n21/08/2019: El proceso no aportó las evidencias de “realizar mesa de trabajo con la OAP para determinar la aplicabilidades de los numerales de la Norma de Calidad al proceso de Conceptos Jurídicos, con el fin de evaluar la pertinencia de realizar seguimiento de las percepción de los clientes”, por lo cual no es posible establecer el cierre de la actividad.\n\nLa Oficina de Control Interno alerta el incumplimiento del procedimiento \"SIG-P-05 Acciones preventivas, correctivas y de mejora 7.0, Actividad No. 6: Realiza monitoreo permanente y reporte en los meses de marzo (con corte a 28/29 febrero), junio (con corte a 31 de mayo, adjuntando evidencias)…\" toda vez que no se realizó el monitoreo del plan de mejoramiento y de la actividad “Realizar mesa de trabajo con la OAP para determinar la aplicabilidades de los numerales de la Norma de Calidad al proceso de conceptos jurídicos con el fin de evaluar la pertinencia de realizar seguimiento de las percepción de los clientes” debido a que el período de ejecución finalizó desde 30/04/2019 y a la fecha permanece abierta en el plan. Por lo anterior, la OCI sugiere revisar la pertinencia de las evidencias aportadas para asegurar el cierre de la actividad y mantener la articulación con la \"Dimensión 7: Control Interno La evaluación continua o autoevaluación lleva a cabo el monitoreo a la operación de la entidad a través de la medición de los resultados generados en cada proceso, procedimiento, proyecto, plan y/o programa, teniendo en cuenta los indicadores de gestión, el manejo de los riesgos, los planes de mejoramiento, entre otros. De esta manera, se evalúa su diseño y operación en un período de tiempo determinado, por medio de la medición y el análisis de los indicadores, cuyo propósito fundamental será tomar las decisiones relacionadas con la corrección o el mejoramiento del desempeño\".\n\n02/09/2019: La mesa de trabajo del pasado 30 de agosto de 2019, el proceso en compañia de la OAP y la OCI realizaron verificación del anexo 1. Matriz de correlacion por procesos - NTC ISO 9001:2015 del Manual del Sistema Integrado de Gestión version 13.0 de fecha 14/08/2019, donde se evidencio que el numeral 9.1.2 de la norma ISO 9001:2015 no aplica al proceso de conceptos juridicos. \n","SI","Se establece eficacia de la acción , toda vez que se tiene un lineamiento claro por parte de administración del SIG sobre la aplicación de los numerales de la norma ISO 9001:2015 en los procesos del MVCT.","LINA MORALES"]
[4,"Auditorías Internas SIG.","Se observa incumplimiento de este numeral toda vez que el proceso no cuenta con una adecuada identificación de las partes interesadas; la caracterización aprobada con fecha 06/02/2017, para las etapas del ciclo PHVA-Planear y Hacer no identifica el proceso de Atención al Usuario y Atención Legislativa que son los procesos de quienes recibe el(los) requerimiento(s) y direcciona según el asunto a la Oficina Asesora Jurídica al grupo de Conceptos jurídicos.","NA","AP","POR QUÉS","No se han tenido en cuenta los otros procesos internos con los cuales interactúa el proceso de conceptos jurídicos","Actualizar la caracterización incluyendo todas las partes interesadas y el ciclo PHVA","Actualizar la caracterización incluyendo el proceso de Gestión al Usuario en el planear y Hacer del ciclo PHVA y solicitar su publicación",null,"2018-06-25","2018-12-31","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","26/07/2018\n\n\n\n02/10/2018","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","Se participo en la capacitación realizada por la oficina asesora de planeación,  se migró la información de la anterior caracterización a la nueva plantilla y se realizó una mesa conjunta con al OAP el día 22/06/2018 para verificar el ciclo PHVA y las partes interesadas de la caracterización del proceso, incluyendo el proceso de Gestión al Usuario en el planear y Hacer del ciclo PHVA.\n\n02/10/2018: Se realiza la publicación de la caracterización aprobada por la OAP en la página web de la entidad en versión 6.0.","CERRADA","26/07/2018\n\n14/01/2019","Diana Corredor \n\nAmelia Navarro","Se verifica el listado de asistencia de 08 de agosto de 2018 asistida por el funcionario Felipe Vanegas, se evidencia correo electrónico el 25 de mayo de 2018 a la OAP con la información migrada a la nueva plantilla de caracterización, Se evidencia listado de asistencia del 22 de junio de 2018 de Tema: Revisión de Caracterización Conceptos Jurídicos\nSe evidencia pantalla de la caracterización publicada.\n\n14/01/2019: Se presenta lista de asistentes a la reunión entre OAP y OAJ, del 22 de junio de 2018 para la revisión de la caracterización del proceso conceptos jurídicos. Se verifica en la versión y el control de cambios de la caracterización la actualización de la información el día 28 de junio de 2018. Se evidencia pantalla de la caracterización publicada.","CUMPLIDA","CESAR G. RIVAS \nLINA MORALES \n\n\nALEXANDRA CORTES\nLINA MORALES","CERRADA","30/10/2018\n\n\n13/03/2019","Se evidencia actualización de la caracterización del proceso versión 6.0 de fecha 28 de Junio, la misma no establece en el control de cambios las modificaciones realizadas al documentos.\n\nNo se da cierre a la actividad por cuanto se hace necesario que el proceso aporte las evidencias que soporten el cumplimiento de la actividad planificada, a fin de que esta oficina pueda corroborar la evidencia para determinar la eficacia de la acción.\n\n13/03/2019: Se evidencia caracterización publicada en la página web del MVCT de versión 28/06/2018 en la cual se observa la inclusión del Grupo de Atención al Usuario dentro de las partes interesadas en las etapas de Planear y Verificar, dando cierre a la acción preventiva propuesta por el proceso en cumplimiento de la observación de la Auditoría interna del SIG.","SI","Se establece eficacia de la acción, toda vez que la caracterización del proceso se encuentra actualizada y publicada de acuerdo con los lineamientos emitidos por administración del SIG.","LINA MORALES"]
[5,"Auditorías Internas SIG.","Los formatos CJ-F-03  Cuadro de Control de consultas internas y externas 3,0 y CJ-F-01 Cuadro de asignaciones y análisis de reclamaciones 3,0 establecen las responsabilidades internas del Hacer del proceso (Abogado-Coordinador) y las validaciones que estos ejecutan. Sin embargo, los auditados no tienen claridad frente a la ubicación o documentos en los cuales se asigna la responsabilidad y autoridad para que los roles pertinentes se asignen, se comuniquen y se entiendan al interior del proceso para asegurarse de que los procesos están generando y proporcionando las salidas previstas.","NA","AP","POR QUÉS","No se ha actualizado la caracterización en roles y responsabilidades","Verificar que los roles y la responsabilidad se evidencien en la documentación del proceso","Revisar y actualizar la caracterización en la etapa del hacer, teniendo en cuenta los formatos de consulta interna y externa y de atención a reclamaciones y socializando al interior del equipo los roles dentro del equipo de trabajo.",null,"2018-07-30","2019-04-30","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","26/07/2018\n\n02/10/2018","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","Se participo en la capacitación realizada por la oficina asesora de planeación,  se migró la información de la anterior caracterización a la nueva plantilla, se realizó una mesa conjunta con al OAP para verificar el ciclo PHVA y las partes interesadas de la caracterización del proceso, se verifico que en el hacer, los cuadros de consulta interna y atención a reclamaciones evidenciaron los responsables de cada paso.\n\n02/10/2018: Se solicita ampliación de la fecha de finalización de la actividad, toda vez que se requiere realizar la socialización de los roles y responsabilidades al interior del equipo de trabajo frente al uso de los formatos de cuadros de control de consultas y de asignaciones.\n\n30.05.2019: Se llevo a cabo la actualización de la caracterización, donde se pudo modificar al punto de eliminar lo relacionado con la satisfacción del cliente. así mismo se socializo con el grupo de trabajo","CERRADA","26/07/2018\n\n14/01/2019","Diana Corredor \n\nAmelia Navarro\n\nSergio Osorio","Se verifica el listado de asistencia de 08 de agosto de 2018 asistida por el funcionario Felipe Vanegas, se evidencia correo electrónico el 25 de mayo de 2018 a la OAP con la información migrada a la nueva plantilla de caracterización, Se evidencia listado de asistencia del 22 de junio de 2018 de Tema: Revisión de Caracterización Conceptos Jurídicos en el Hacer la inclusión de los Formatos  los cuadros de consulta interna y atención a reclamaciones \nSe evidencia pantalla de la caracterización publicada.\n\n14/01/2019: Se presenta lista de asistentes a la reunión entre OAP y OAJ, del 22 de junio de 2018 para la revisión de la caracterización del proceso conceptos jurídicos. Se verifica en la versión y el control de cambios de la caracterización la actualización de la información el día 28 de junio de 2018. Se evidencia pantalla de la caracterización publicada.\n\n\n20/01/2020: Se evidenció mediante el cierre de la actividad realizado en la evaluación de control interno, que el proceso revisó y actualizó la caracterización en la etapa del hacer, teniendo en cuenta los formatos de consulta interna y externa y de atención a reclamaciones y socializando al interior del equipo los roles dentro del equipo de trabajo. por lo anterior se determina el cumplimiento de la actividad.","CUMPLIDA","CESAR G. RIVAS \nLINA MORALES \n\n\nALEXANDRA CORTES\nLINA MORALES\n\nDILSA BERMUDEZ\n\nDILSA BERMUDEZ","CERRADA","30/10/2018\n\n13/03/2019\n\n21/08/2019\n\n02/09/2019\n\n15/03/2020","Se evidencia actualización de la caracterización del proceso versión 6.0 de fecha 28 de Junio, la misma no establece en el control de cambios las modificaciones realizadas al documentos.\n\nNo se da cierre a la actividad por cuanto se hace necesario que el proceso aporte las evidencias que soporten el cumplimiento de la actividad planificada, a fin de que esta oficina pueda corroborar la evidencia para determinar la eficacia de la acción.\n\n13/03/2019: Se evidencia caracterización publicada en la página web del MVCT de versión 28/06/2018 en la cual se observa la inclusión de los responsables asociados al los cuadros de control del proceso dentro de la etapa de Hacer y Verificar; sin embargo, se requiere que el proceso realice la socialización de los roles asociados al interior del equipo de trabajo.\nNo se da cierre a la actividad por cuanto se hace necesario que el proceso continúe con el cumplimiento a la actividad planificada, a fin de que esta oficina pueda determinar la eficacia de la acción.\n\n21/08/2019: El proceso aportó las evidencias de “revisar y actualizar la caracterización en la etapa del hacer, teniendo en cuenta los formatos de consulta interna y externa y de atención a reclamaciones. No obstante, no se anexó la socialización al interior del equipo de los roles, por lo cual no es posible establecer el cierre de la actividad.\n\nLa Oficina de Control Interno alerta el incumplimiento del procedimiento \"SIG-P-05 Acciones preventivas, correctivas y de mejora 7.0, Actividad No. 6: Realiza monitoreo permanente y reporte en los meses de marzo (con corte a 28/29 febrero), junio (con corte a 31 de mayo, adjuntando evidencias)…\" toda vez que no se realizó el monitoreo del plan de mejoramiento y de la actividad “Revisar y actualizar la caracterización en la etapa del hacer, teniendo en cuenta los formatos de consulta interna y externa y de atención a reclamaciones y socializando al interior del equipo los roles dentro del equipo de trabajo”, debido a que el período de ejecución finalizó desde 30/04/2019 y a la fecha permanece abierta en el plan.  Por lo anterior, la OCI sugiere revisar la pertinencia de las evidencias aportadas para asegurar el cierre de la actividad y mantener la articulación con la \"Dimensión 7: Control Interno La evaluación continua o autoevaluación lleva a cabo el monitoreo a la operación de la entidad a través de la medición de los resultados generados en cada proceso, procedimiento, proyecto, plan y/o programa, teniendo en cuenta los indicadores de gestión, el manejo de los riesgos, los planes de mejoramiento, entre otros. De esta manera, se evalúa su diseño y operación en un período de tiempo determinado, por medio de la medición y el análisis de los indicadores, cuyo propósito fundamental será tomar las decisiones relacionadas con la corrección o el mejoramiento del desempeño\".\n\n\n02/09/2019: El proceso aportó las siguientes evidencias: \n-Caracterización, versión 6.0, del 28/06/2018; con control de cambios “se actualiza la información del proceso al nuevo formato de caracterización aprobado el SIG, se revisa la secuencia e interacción y se hacen los ajustes necesarios frente a las actividades del PHVA”.\n-Correo electrónico con asunto \"Cuadros de control - Conceptos Jurídicos”, 21/03/2019, 03:51 p.m. \"Buenas tardes, En el siguiente link \\\\172.27.0.110\\Conceptosjuridicos$  podrán encontrar los cuadros de control con toda la información, son tablas de Excel, así que no hay lio con su uso, sin embargo se advierte que no todos tiene forma de usarlos abiertamente y son restricción, ya que se busca que la actualización sea manejada únicamente por dos personas. Si tienen dudas, me dicen… \"\n-Imagen de captura de la publicación de la Caracterización, versión 6.0, del 28/06/2018,  página 1 de 6.\n-Lista de asistencia con tema \"Socialización de la caracterización proceso Conceptos Jurídicos\", del 30/08/2019.\nUna vez, revisadas las evidencias aportadas por el proceso se identificó que el documento de la caracterización en el ciclo PHVA específicamente en el Hacer contiene los formatos de \"Cuadros de Control con asignación\" y en el Verificar \"Cuadro de Control\" y se evidenció la socialización de la misma a 5 servidores públicos del Grupo de Conceptos Jurídicos, el 30 de agosto 2019. Por lo anterior, se determina que el estado de la actividad es cerrado.\n\n","SI","Se establece eficacia de la acción , toda vez que la caracterización fue actualizadas de acuerdo a los lineamientos emitidos por Administración del SIG.","LINA MORALES"]
[6,"Auditorías Internas SIG.","Se entrevisto al Coordinador del grupo y al facilitador de calidad, quienes no tienen total claridad del objeto de calidad al cual apunta la gestión del proceso y por tanto, se ve comprometida la aplicación de la política de calidad del MVCT; sin embargo, al dar lectura identificaron adecuadamente los objetivos.  Adicionalmente, se observa que el proceso no cuenta con evidencias que aseguren de que las personas que realizan el trabajo tomen conciencia de la política y objetivos de calidad, incluyendo los beneficios de un mejor desempeño y las implicaciones de no cumplir con los requisitos del SIG.\n\nEl auditado manifiesta realizar inducción sobre el direccionamiento estratégico del MVCT, el SIG y la documentación que soporta la gestión del proceso cada vez que ingresa un nuevo servidor, pero no hay evidencias que demuestren la ejecución de dicha actividad.","NA","AP","POR QUÉS","No se ha vuelto a realizar porque no hemos tenido nuevos compañeros en el grupo de trabajo.\n\nNo se guardan las evidencias de las inducciones que se realizan en el grupo de trabajo","Mejorar la cultura interna del equipo referente al conocimiento del SIG.","Difundir al interior del equipo de trabajo (correos electrónicos) la información del proceso y del SIG.",null,"2018-07-30","2018-12-31","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","26/07/2018\n\n02/10/2018\n\n30/11/2018","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","Esta actividad esta programada para iniciar en Agosto de 2018.\n\n02/10/2018: Se envió correo electrónico al equipo de trabajo del proceso de conceptos jurídicos donde se remite el link donde se encuentran alojados los documentos del proceso y la misión y visión de la Entidad. No se reciben inquietudes por parte del equipo.\n\n30/11/2018: Se envió correo electrónico al equipo de trabajo del proceso de conceptos jurídicos donde se remite el link donde se encuentran alojados los documentos del proceso, la política y objetivos de calidad y la misión y visión de la Entidad. No se reciben inquietudes por parte del equipo.","CERRADA","26/07/2018\n\n02/10/2018\n\n14/01/2019","Diana Corredor \n\nDiana Corredor \n\nAmelia Navarro","Esta actividad esta programada para iniciar en Agosto de 2018.\n02/10/2018: Se evidencia correo electrónico del 09 de septiembre de 2018 asunto: Información importante SIG.\n14/01/2019: Se evidencia mediante correos electrónicos, remitidos por el funcionario Carlos Miranda, el envío al personal de la OAJ, con fechas 31 de agosto, 30 de octubre y 20 de diciembre de 2018, de la información referente al SIG.","CUMPLIDA","CESAR G. RIVAS \nLINA MORALES \n\n\nALEXANDRA CORTES\nLINA MORALES","CERRADA","27/10/2018\n\n\n13/03/2019","Se evidencia correo electrónico del pasado 31/08/2018 a los integrantes del grupo de trabajo, donde se socializa los link de publicación de la misión y visión y del link de los documentos del proceso, sin embargo no se socializan los  objetivos y política de calidad.\n\nNo se da cierre a la actividad por cuanto se hace necesario que el proceso aporte las evidencias que soporten el cumplimiento de la actividad planificada, a fin de que esta oficina pueda corroborar la evidencia para determinar la eficacia de la acción.\n\n13/03/2019: Se evidencia correo electrónico institucional de fecha 30/10/2018 dirigido al equipo de trabajo, remitido por el facilitador, donde se evidencia la remisión de los link de la política y objetivos de calidad, el proceso y la misión - visión de la Entidad y la documentación del proceso, sin recibir inquietudes por parte del equipo de trabajo, dando cierre a la acción preventiva propuesta por el proceso en cumplimiento de la observación de la Auditoría interna del SIG.\n","SI","Se establece eficacia de la acción, toda vez que el equipo de trabajo tiene conocimiento del direccionamiento estratégico del MVCT.","LINA MORALES"]
[7,"Auditorías Internas SIG.","Dado que en la caracterización no se identifico al proceso de atención al usuario y atención legislativa como parte interesada no se ve ya línea de comunicación que se sucede entre los procesos referenciados y el proceso auditado","NA","AP","POR QUÉS","No se ha incluido dentro de la matriz de comunicaciones la línea de comunicación entre atención al usuario y el proceso de conceptos jurídicos","Actualizar la  matriz de comunicaciones","Ajustar la matriz de comunicaciones incluyendo la línea de comunicación entre el proceso de atención al usuario y el proceso de conceptos jurídicos",null,"2018-06-25","2018-12-31","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","26/07/2018\n\n02/10/2018\n\n16/11/2018","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","Se actualiza la matriz de comunicaciones del  proceso de acuerdo a los lineamiento del grupo de comunicaciones internas y externas.\n\n02/10/2018: Se toma pantallazo de la publicación de la matriz de comunicaciones y se recibe el concepto de aprobación por parte de la OAP.","CERRADA","26/07/2018\n\n02/10/2018","Diana Corredor ","Se verifica correo electrónico del 20 de junio por el proceso enviando la matriz de comunicaciones actualizada al grupo de comunicaciones internas y externas, se retroalimenta el 22 de junio de 2018 realizando unos ajustes respectivos, se evidencia radicado de 2018IE0007140 del 21 de junio de 2018 del proceso de conceptos jurídicos enviando a la OAP para el respectivo tramite de actualización en la página.\n\n02/10/2018: Se evidencia con radicado 2018IE000 del 19 de julio de 2018 concepto de aprobación de la matriz de comunicaciones. Se evidencia correo electrónico del 31 de agosto de 2018 al equipo de trabajo en asunto: Información importante del SIG. Se evidencia pantallazo del 02 de octubre de 2018 de la publicación de la matriz de comunicaciones","CUMPLIDA","CESAR G. RIVAS \nLINA MORALES \n\n\nALEXANDRA CORTES\nLINA MORALES","CERRADO","27/10/2018\n\n\n13/03/2019","Se evidencia solicitud de modificación de la matriz de comunicaciones  SIG-F-01  del 21/6/2018 v3.0 radicado código 2018IE0007140 y formato SIG-F-02 de aprobación de matriz de comunicaciones del 19/7/2018 con radicado código 2018IE0008308, Link de publicación http://portal.minvivienda.local/sobre-el-ministerio/planeacion-gestion-y-control/sistemas-de-gestion/mapa-de-procesos/conceptos-juridicos y registro de nueva versión 5.0 con la siguiente anotación. \" Se actualizo a nuevo formato (versión 5.0) y se incluyo lo relacionado con la guía para responder las consultas (Estrategia 5) y la comunicación que se establece con los contratistas (Estrategia 3)\".\n\n13/03/2019: Se evidencia correo electrónico de fecha 22/06/2018 remitido por el Grupo de comunicaciones al facilitador del proceso donde se da el visto bueno, así mismo se evidencia la actualización del mes de noviembre de 2018 en el cual se atendieron los lineamientos del grupo de comunicaciones para la trazabilidad de los controles de cambios, dando cierre a la acción preventiva propuesta por el proceso en cumplimiento de la observación de la Auditoría interna del SIG.","SI","Se establece eficacia de la acción, toda vez que la matriz de comunicaciones del proceso se encuentra actualizada y publicada de acuerdo con las estrategias establecidas en la política de comunicaciones del MVCT.","LINA MORALES"]
[8,"Auditorías Internas SIG.","El auditado desconoce del informe de Eficacia de las acciones para mitigar el riesgo emitido por la OCI. El proceso no utiliza los resultados del análisis para evaluar la necesidad de mejoras en el proceso como lo establece en la norma ISO 9001:2015 el numeral 9,1,3 en los numerales e) y g)","NA","AP","POR QUÉS","Falta de comunicación y falta de revisión de informes de riesgo para tomar decisiones sobre el tema","Revisar los informes de riesgo trimestralmente para tome de decisiones","Revisar y actualizar la matriz de riesgos del proceso  de acuerdo con las recomendaciones para mitigar el riesgo emitido por la OCI.",null,"2018-07-30","2019-06-30","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","30/07/2018\n\n02/10/2018\n\n28/02/2019","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","Esta actividad esta programada para iniciar en Agosto de 2018.\n\n02/10/2018: Se envía correo electrónico discriminando mes a  mes la cantidad de conceptos o proyectos revisados.\n\n28/02/2019: Se solicita ampliación de fecha de finalización de la acción de acuerdo con la actualización de la metodología que hará OAP en materia de riesgos.\n\n\n\n\n\n\n30.08.2019: Se llevo a cabo la actualización del Mapa de Riesgo y se subió la información a Domus File, la publicación del mapa se proyecta para el mes de septiembre.","CERRADA","26/07/2018\n\n02/10/2018\n\n14/01/2019\n\n31/07/2019","Diana Corredor \n\nDiana Corredor\n\nAmelia Navarro\n\nSergio Osorio","Esta actividad esta programada para iniciar en Agosto de 2018.\n\n02/10/2018: Se evidencia correo electrónico del 04de septiembre de 2018 asunto: Informe Agosto, discriminado mes a mes conceptos o proyectos revisados.\n\n14/01/2019: La evidencia aportada no permite establecer el estado de la acción. Esta actividad tiene fecha de finalización del 31/12/2018 y no es posible verificar  la oportunidad y pertinencia de dicha acción.\nSe sugiere ampliar fecha final a junio de 2019, debido a la actualización de la metodología integrada de administración de riesgos.\n\n\n31/07/2019: El proceso no aporta el monitoreo sobre las recomendaciones realizadas por la OCI.   Esta actividad tiene fecha de finalización del 31/12/2018 y no es posible verificar  la oportunidad y pertinencia de dicha acción.\nSe sugiere ampliar fecha final a agosto de 2019, debido a la actualización de la metodología integrada de administración de riesgos.\n\n\n20/01/2020: El proceso realizó la actualización del mapa de riesgos y se evidencia a través del correo de publicación por parte de la OAP el 19/09/2019, se determina el cumplimiento de esta actividad.","CUMPLIDA","CESAR G. RIVAS \nLINA MORALES\n\nALEXANDRA CORTES\nLINA MORALES\n\nDILSA BERMUDEZ\n\nDILSA BERMUDEZ\n\nKATHERINE FORERO\nALEXANDRA CORTES\n","ABIERTA","27/10/2018\n\n13/03/2019\n\n21/08/2019\n\n02/09/2019\n\n15/03/2020","La evidencia aportada no corresponde al cumplimiento de la actividad. No se da cierre a la actividad por cuanto se hace necesario que el proceso aporte las evidencias que soporten el cumplimiento de la actividad planificada, a fin de que esta oficina pueda corroborar la evidencia para determinar la eficacia de la acción.\n\n13/03/2019: El proceso no aporta evidencias que soporten el cumplimiento de la actividad. \nNo se da cierre a la actividad por cuanto se hace necesario que el proceso aporte las evidencias que soporten el cumplimiento de la actividad planificada, a fin de que esta oficina pueda corroborar la evidencia para determinar la eficacia de la acción.\n\n21/08/2019: El proceso presentó avance de la actividad con la finalización de las mesas de trabajo para identificar los riesgos del proceso, Acta No. 16 del 25 de julio de 2019. No obstante, está pendiente la publicación de la actualización de dicho mapa. La OCI sugiere revisar la pertinencia de las evidencias aportadas para asegurar el cierre de la actividad y mantener la articulación con la \"Dimensión 7: Control Interno La evaluación continua o autoevaluación lleva a cabo el monitoreo a la operación de la entidad a través de la medición de los resultados generados en cada proceso, procedimiento, proyecto, plan y/o programa, teniendo en cuenta los indicadores de gestión, el manejo de los riesgos, los planes de mejoramiento, entre otros. De esta manera, se evalúa su diseño y operación en un período de tiempo determinado, por medio de la medición y el análisis de los indicadores y se recomienda.\n\n02/09/2019: El proceso anexó las siguientes evidencias de avance:\n-Acta 16 de 26 de junio de 2019, con orden del día \"Actualizar el Mapa de Riesgos del Proceso “Conceptos Jurídicos”, de acuerdo con la Política y Metodología Integrada para la Administración del Riesgo - SIG-G-01, versión 2.0 del 16/04/2019\" .\n-Acta 16 de 25 de julio de 2019, “Continuación de la identificación mapa de riesgos del proceso Conceptos Jurídicos” y lista de asistencia. No obstante, esta actividad finaliza con la publicación del mapa del proceso, la cual está en curso, razón por lo cual se determina que el estado de la actividad es abierto.\n\n15/03/2020: Teniendo en cuenta que el proceso no aporta evidencias, no es posible dar cierre a la acción hasta tanto se remitan los soportes de la solicitud de modificación del mapa de riesgos y correspondiente concepto de aprobación en el Sistema Integrado de Gestión, así como se la socialización realizada al interior del proceso.\n\nPor lo anterior, no se da cierre a la actividad por cuanto se hace necesario que el proceso aporte las evidencias  mencionadas, que acrerditan el cumplimiento de la actividad planificada, a fin de que esta oficina pueda corroborar la evidencia para determinar la efectividad de la acción.\n\n","N/A","N/A","N/A"]
[9,"Auditorías Externas ","No se evidencio el cumplimiento de la metodología establecida en las instrucciones de diligenciamiento del Formato Normograma Institucional Código SIG-F-05 correspondiente a la revisión y actualización normativa aplicables a los procesos. El normograma del proceso conceptos jurídicos, presentaba como ultima actualización el 27 de junio de 2017, lo cual incumple el numeral 7.5.3 de la Norma ISO 9001:2015 que establece que la información documentada de origen externo que la organización determina como necesaria para la planificación y operación del Sistema de Gestión de la Calidad se debe identificar, según sea apropiada y controlada","Revisar y actualizar a la fecha la normativa aplicable  a cada uno de los procesos que conforman el SIG  y garantizar el acceso pa ra su consulta","AC","POR QUÉS","No ha existido expedición de leyes nuevas teniendo en cuenta que la producción de decretos se encuentran actualizado en el Decreto Único Sectorial 1077 de 2015  y la demás normativa aplicable al proceso.\nNo se tiene control que identifique oportunamente los cambios normativos de cada uno de los proceso del SIG y garantice su acceso  para consulta.","Contar con una herramienta de consulta que sea de utilidad para el MVCT","1. Actualizar el normograma de los procesos de manera trimestral e identificar los cambios en el control de cambios del formato de Normograma.",null,"2018-10-15","2018-11-15","Jefe Oficina Asesora Jurídica-Coordinador Grupo de Concepto-Facilitador","2019-02-28","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","Los procedimiento no ha sufrido ninguna modificación a este periodo de reporte\n\n30.08.2019: Se subieron las evidencias al Domus File de la actualización del normograma.","CERRADA","14/01/2019\n\n31/07/2019","Amelia Navarro\n\nSergio Osorio","No se evidencia monitoreo para este periodo por parte del líder del proceso.\nNo se cuenta con las evidencias para establecer el estado de la acción y  no es posible verificar  la oportunidad y pertinencia de dicha acción.  Esta acción tiene  fecha de vencimiento 15/11/2018, se debe tener en cuenta lo establecido en el Procedimiento de Acciones Preventivas, Correctivas, y de mejora en el ítem 5. Política de Operaciones:  Así mismo, el líder del proceso debe asegurar que las actividades definidas se cumplan tal como se documentaron en el plan de mejoramiento del SIG, y en caso de presentarse alguna modificación, retraso o cambio, el mismo deberá estar debidamente justificado ante la Oficina Asesora de Planeación con copia a la Oficina de Control Interno, a través de correo electrónico por parte del Líder del proceso con la respectiva actualización de las actividades o fechas en el plan de mejoramiento del SIG del proceso solicitante.\n\n31/07/2019: El proceso no aporta el monitoreo sobre las recomendaciones realizadas por la OAP y la OCI relacionadas con las actualizaciones del normograma de manera trimestral.   Esta actividad tiene fecha de finalización del 15/11/2018 y no es posible verificar  la oportunidad y pertinencia de dicha acción.\nSe sugiere ampliar fecha final a agosto de 2019.\n\n20/01/2020: El proceso aporta el concepto técnico que corresponde a la actualización del normograma de a cuerdo a las necesidades de actualización determinadas por el proceso. se debe verificar que el ejercicio de actualización se de de manera trimestral.","CUMPLIDA","CESAR G. RIVAS \nLINA MORALES \n\nALEXANDRA CORTES\nLINA MORALES\n\nDILSA BERMUDEZ\n\nDILSA BERMUDEZ\n\nKATHERINE FORERO \nALEXANDRA CORTES\n","CERRADA","27/10/2018\n\n13/03/2019\n\n21/08/2019\n\n02/09/2019\n\n15/03/2020","No se da cierre a la actividad por cuanto se hace necesario que el proceso inicie y de cumplimiento a la actividad planificada, a fin de que esta oficina pueda corroborar la evidencia para determinar la eficacia de la acción.\n\n13/03/2019: El proceso no aporta evidencia que permita evidenciar el cumplimiento de la actividad planificada. No se da cierre a la actividad por cuanto se hace necesario que el proceso inicie y de cumplimiento a la actividad planificada, a fin de que esta oficina pueda corroborar la evidencia para determinar la eficacia de la acción.\n\n21/08/2019: El proceso no aportó las evidencias de actualización del normograma de los procesos de manera trimestral e identificar las modificaciones en el control de cambios del formato SIG-F-05 Normograma institucional 5.0, por lo cual no es posible establecer el cierre de la actividad.\nLa Oficina de Control Interno alerta el incumplimiento del procedimiento \"SIG-P-05 Acciones preventivas, correctivas y de mejora 7.0, Actividad No. 6: Realiza monitoreo permanente y reporte en los meses de marzo (con corte a 28/29 febrero), junio (con corte a 31 de mayo, adjuntando evidencias)…\" toda vez que no se realizó el monitoreo del plan de mejoramiento y de la actividad “Actualizar el normograma de los procesos de manera trimestral e identificar los cambios en el control de cambios del formato de Normograma”, debido a que el período de ejecución finalizó desde 15/11/2018 y a la fecha permanece abierta en el plan. Por lo anterior, la OCI sugiere revisar la pertinencia de las evidencias aportadas para asegurar el cierre de la actividad y mantener la articulación con la \"Dimensión 7: Control Interno La evaluación continua o autoevaluación lleva a cabo el monitoreo a la operación de la entidad a través de la medición de los resultados generados en cada proceso, procedimiento, proyecto, plan y/o programa, teniendo en cuenta los indicadores de gestión, el manejo de los riesgos, los planes de mejoramiento, entre otros. De esta manera, se evalúa su diseño y operación en un período de tiempo determinado, por medio de la medición y el análisis de los indicadores, cuyo propósito fundamental será tomar las decisiones relacionadas con la corrección o el mejoramiento del desempeño\".\n\n02/09/2019: El proceso anexó las siguientes evidencias de avance:\n-SIG-F-05 Normograma institucional 5.0\n-Solicitud de actualización de normograma 23-07-2019.\nUna vez, revisadas las evidencias aportadas y consultado el link del normograma de Conceptos Jurídicos en la página del MVCT: http://www.minvivienda.gov.co/ProcesosCorporativos/SIG-F-05%20Normograma%20institucional%205.0%20-%20Conceptos%20jur%C3%ADdicos.pdf, se puede determinar la actualización trimestral de acuerdo a la actividad planificada, sin embargo se recomienda al proceso continuar con la actualización permanente de las normas aplicables al proceso con el fin de determinar la eficacia de la acción por parte de la OCI.\n\n15/03/2020: Teniendo en cuenta que el proceso no aporta evidencias que soporten la actualización permanente de las normas aplicables al proceso no es posible determinar la eficacia de la acción por parte de la OCI.  Por lo anterior, se solicita al proceso remitir los soportes de la última actualización realizada al normograma del proceso y de su respectiva socialización, los cuales serán insumo para la siguiente evaluación.","N/A","N/A","N/A"]
[null,null,null,null,null,null,"Al actualizar los procedimientos no se tiene en cuenta la revisión normativa de los procesos del SIG",null,"2. Cada vez que se actualice los procedimientos de los procesos del SIG, se debe revisar el normograma aplicable a cada uno de ellos",null,"2018-11-15","2018-12-15","Jefe Oficina Asesora Jurídica-Coordinador Grupo de Concepto-Facilitador","2019-02-28","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","Los procedimiento no ha sufrido ninguna modificación a este periodo de reporte\n\n30.08.2019: Se subieron las evidencias al Domus File de la actualización del normograma.","ABIERTA","14/01/2019\n\n31/07/2019","Amelia Navarro\n\nSergio Osorio"," No se evidencia monitoreo para este periodo por parte del líder del proceso.\nNo se cuenta con las evidencias para establecer el estado de la acción y  no es posible verificar  la oportunidad y pertinencia de dicha acción.  Esta acción tiene  fecha de vencimiento 15/12/2018, se debe tener en cuenta lo establecido en el Procedimiento de Acciones Preventivas, Correctivas, y de mejora en el ítem 5. Política de Operaciones:  Así mismo, el líder del proceso debe asegurar que las actividades definidas se cumplan tal como se documentaron en el plan de mejoramiento del SIG, y en caso de presentarse alguna modificación, retraso o cambio, el mismo deberá estar debidamente justificado ante la Oficina Asesora de Planeación con copia a la Oficina de Control Interno, a través de correo electrónico por parte del Líder del proceso con la respectiva actualización de las actividades o fechas en el plan de mejoramiento del SIG del proceso solicitante.\n\n31/07/2019: El proceso no aporta el monitoreo sobre las modificaciones de los procedimientos aplicables a las actualizaciones del normograma.   Esta actividad tiene fecha de finalización del 15/12/2018 y no es posible verificar  la oportunidad y pertinencia de dicha acción.\nSe sugiere ampliar fecha final a agosto de 2019.\n\n20/01/2020: El poceso aporta la actualización de los procedimientos de acuerdo a las necesidades que aplican según la normatividad actual.","EN PROCESO","CESAR G. RIVAS \nLINA MORALES \n\nALEXANDRA CORTES\nLINA MORALES\n\nDILSA BERMUDEZ\n\nDILSA BERMUDEZ\n\nKATHERINE FORERO \nALEXANDRA CORTES\n","ABIERTA","27/10/2018\n\n13/03/2019\n\n21/08/2019\n\n02/09/2019\n\n15/03/2020","No se da cierre a la actividad por cuanto se hace necesario que el proceso inicie y de cumplimiento a la actividad planificada, a fin de que esta oficina pueda corroborar la evidencia para determinar la eficacia de la acción.\n\n13/03/2019: El proceso no aporta evidencia que permita evidenciar el cumplimiento de la actividad planificada. No se da cierre a la actividad por cuanto se hace necesario que el proceso inicie y de cumplimiento a la actividad planificada, a fin de que esta oficina pueda corroborar la evidencia para determinar la eficacia de la acción.\n\n21/08/2019: El proceso no aportó las evidencias de actualización de los procedimientos de los procesos del SIG y revisión del normograma aplicable a cada uno de ellos, por lo cual no es posible establecer el cierre de la actividad. \nLa Oficina de Control Interno alerta el incumplimiento del procedimiento \"SIG-P-05 Acciones preventivas, correctivas y de mejora 7.0, Actividad No. 6: Realiza monitoreo permanente y reporte en los meses de marzo (con corte a 28/29 febrero), junio (con corte a 31 de mayo, adjuntando evidencias)…\" toda vez que no se realizó el monitoreo del plan de mejoramiento y de la actividad “2. Cada vez que se actualice los procedimientos de los procesos del SIG, se debe revisar el normograma aplicable a cada uno de ellos”, debido a que el período de ejecución finalizó desde 15/12/2018 y a la fecha permanece abierta en el plan. Por lo anterior, la OCI sugiere revisar la pertinencia de las evidencias aportadas para asegurar el cierre de la actividad y mantener la articulación con la \"Dimensión 7: Control Interno La evaluación continua o autoevaluación lleva a cabo el monitoreo a la operación de la entidad a través de la medición de los resultados generados en cada proceso, procedimiento, proyecto, plan y/o programa, teniendo en cuenta los indicadores de gestión, el manejo de los riesgos, los planes de mejoramiento, entre otros. De esta manera, se evalúa su diseño y operación en un período de tiempo determinado, por medio de la medición y el análisis de los indicadores, cuyo propósito fundamental será tomar las decisiones relacionadas con la corrección o el mejoramiento del desempeño\".\n\n02/09/2019: El proceso no anexó evidencias de avance de la actividad, razón por la cual el estado de la acción permanece abierto. Se recomienda, para los próximos monitoreos anexar los soportes que permitan asegurar el cierre de la misma y mantener la articulación con la \"Dimensión 7: Control Interno La evaluación continua o autoevaluación lleva a cabo el monitoreo a la operación de la entidad a través de la medición de los resultados generados en cada proceso, procedimiento, proyecto, plan y/o programa, teniendo en cuenta los indicadores de gestión, el manejo de los riesgos, los planes de mejoramiento, entre otros. De esta manera, se evalúa su diseño y operación en un período de tiempo determinado, por medio de la medición y el análisis de los indicadores, cuyo propósito fundamental será tomar las decisiones relacionadas con la corrección o el mejoramiento del desempeño\".\n\n15/03/2020: Teniendo en cuenta que el proceso no aporta evidencias que ue soporten el cumplimiento y socialización de la actividad,  relacionados con la evidencia de la actualización, publicación y socialización de los procedimientos actualizados, no es posible dar cierre a la acción hasta tanto el proceso remita los soportes de la última actualización realizada a la documentación relacionada con la actualización del normograma del proceso y de su respectiva socialización, los cuales serán insumo para la siguiente evaluación.\n\nNo se da cierre a la actividad por cuanto se hace necesario que el proceso aporte las evidencias mencionadas, que acrerditan el cumplimiento y efectividad de la actividad planificada.\n"]
[null,null,null,"Informar a los responsables del proceso la necesidad de revisar documentos en donde se pudo haber aplicado normatividad obsoleta  o dejado de aplicar normatividad existente.",null,null,"No se utilizan las herramientas del sistema de gestión ( normograma)  de manera frecuente al interior del proceso",null,"3. Socializar el normograma al interior del grupo de manera trimestral",null,"2018-12-16","2019-03-15","Jefe Oficina Asesora Jurídica-Coordinador Grupo de Concepto-Facilitador","2019-02-28","Carlos  Miranda Profesional Especializado OAJ y Mike Castro coordinador Grupo de Conceptos.","Los procedimiento no ha sufrido ninguna modificación a este periodo de reporte\n\n30.08.2019: Se subieron las evidencias al Domus File de la actualización del normograma. Y su socialización\n\n","CERRADA","14/01/2019\n\n31/07/2019","Amelia Navarro\n\nSergio Osorio","No se evidencia monitoreo para este periodo por parte del líder del proceso.\nNo se cuenta con las evidencias para establecer el estado de la acción.\n\n31/07/2019: El proceso no aporta el monitoreo sobre la socialización de las modificaciones  a los procedimientos aplicables a las actualizaciones del normograma.   Esta actividad tiene fecha de finalización del 15/03/2019 y no es posible verificar  la oportunidad y pertinencia de dicha acción.\nSe sugiere ampliar fecha final a agosto de 2019.\n\n20/01/2020: De acuerdo a la evaluación de la OCI y las evidencias aportadas, se observa que el proceso realiza la socialización de las actualizaciones del normograma. se recomienda continuar evidenciando esta actividad para que se pueda determinar la eficacia de la acción.","CUMPLIDA","CESAR G. RIVAS \nLINA MORALES \n\nALEXANDRA CORTES\nLINA MORALES\n\nDILSA BERMUDEZ\n\nDILSA BERMUDEZ\n\nKATHERINE FORERO\nALEXANDRA CORTES","CERRADA","27/10/2018\n\n13/03/2019\n\n21/08/2019\n\n02/09/2019\n\n15/03/2020","No se da cierre a la actividad por cuanto se hace necesario que el proceso inicie y de cumplimiento a la actividad planificada, a fin de que esta oficina pueda corroborar la evidencia para determinar la eficacia de la acción.\n\n13/03/2019: El proceso no aporta evidencia que permita evidenciar el cumplimiento de la actividad planificada. No se da cierre a la actividad por cuanto se hace necesario que el proceso inicie y de cumplimiento a la actividad planificada, a fin de que esta oficina pueda corroborar la evidencia para determinar la eficacia de la acción.\n\n21/08/2019: El proceso no aportó las evidencias del monitoreo correspondientes a la socialización del normograma con periodicidad trimestral, por lo cual no es posible establecer el cierre de la actividad. La Oficina de Control Interno alerta el incumplimiento del procedimiento \"SIG-P-05 Acciones preventivas, correctivas y de mejora 7.0, Actividad No. 6: Realiza monitoreo permanente y reporte en los meses de marzo (con corte a 28/29 febrero), junio (con corte a 31 de mayo, adjuntando evidencias)…\" toda vez que no se realizó el monitoreo del plan de mejoramiento y de la actividad “3. Socializar el normograma al interior del grupo de manera trimestral”, debido a que el período de ejecución finalizó desde 15/03/2019 y a la fecha permanece abierta en el plan. Por lo anterior, la OCI sugiere revisar la pertinencia de las evidencias aportadas para asegurar el cierre de la actividad y mantener la articulación con la \"Dimensión 7: Control Interno La evaluación continua o autoevaluación lleva a cabo el monitoreo a la operación de la entidad a través de la medición de los resultados generados en cada proceso, procedimiento, proyecto, plan y/o programa, teniendo en cuenta los indicadores de gestión, el manejo de los riesgos, los planes de mejoramiento, entre otros. De esta manera, se evalúa su diseño y operación en un período de tiempo determinado, por medio de la medición y el análisis de los indicadores, cuyo propósito fundamental será tomar las decisiones relacionadas con la corrección o el mejoramiento del desempeño\".\n\n02/09/2019: El proceso anexó la siguiente evidencia:\n- Lista de socialización del normograma, a 5 servidores públicos del Grupo Conceptos Jurídicos del 30-08-2019. Una vez, verificado el soporte aportado se determina que el estado de la actividad es cerrado; sin embargo, se hace necesario que el proceso cumpla con la actividad No. 2 para poder determinar la eficacia de la acción.\n\n15/03/2020: En la evaluación de fecha 02/09/2019, la OCI, indicó que el proceso anexó: Lista de socialización del normograma, a 5 servidores públicos del Grupo Conceptos Jurídicos del 30-08-2019. Una vez, verificado el soporte aportado se determina que el estado de la actividad es cerrado; sin embargo, se hace necesario que el proceso cumpla con la actividad No. 2 y remita los soportes de socialización de la última actualización del mapa de procesos para poder determinar la eficacia de la acción.  \n\n\n"]
[]
["FIRMA DEL RESPONSABLE DEL PROCESO",null,null,null,null,"ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN "]
["NOMBRE  Y CARGO DEL RESPONSABLE DEL PROCESO",null,"Leonidas Lara Anaya-Jefe Oficina Asesora jurídica",null,null,"FECHA \n(Registrar la última fecha de actualización )","RESPONSABLE","ACTUALIZACIÓN"]
[null,null,null,null,null,"2018-07-26","Carlos Mirando","Se migra la información al nuevo formato de plan de mejoramiento, se incluye las no conformidades y observaciones del Informe de Auditoria del SIG, se realiza el análisis de causa por las nuevas acciones del Informe de Auditoria del SIG."]
[null,null,null,null,null,"2018-10-02","Carlos Miranda","Se realiza monitoreo por parte del líder del proceso, y seguimiento por la Oficina Asesora de Planeación"]
[null,null,null,null,null,"2018-10-11","Carlos Miranda","Se actualiza el plan de mejoramiento con lo enviado por la auditoria externa"]
[null,null,null,null,null,"2018-10-30","CESAR G. RIVAS \nLINA MORALES ","Se realiza seguimiento al plan de mejoramiento y evaluación de la eficacia de las acciones, de acuerdo a lo programado en el plan anual de auditorias correspondiente a la vigencia 2018."]
[null,null,null,null,null,"2019-01-14","Amelia Navarro","Se realiza el seguimiento por la OAP de las acciones establecidas de acuerdo a las evidencias suministradas en el domusfile del proceso"]
[null,null,null,null,null,"2019-03-13","Alexandra Cortes\nLINA MORALES ","Se realiza seguimiento al plan de mejoramiento y evaluación de la eficacia de las acciones, de acuerdo a lo programado en el plan anual de auditorias correspondiente a la vigencia 2019, se emite retroalimentación de la mesa de trabajo del 13/03/2019."]
[null,null,null,null,null,"2019-07-31","Sergio Osorio","Se realiza seguimiento por parte de la OAP a las acciones vigentes a la fecha en el plan de mejoramiento, de acuerdo con las evidencias suministradas en el domusfile por el proceso. \nSe actualiza el formato a la versión 8.0 aprobada el 15/05/2019."]
[null,null,null,null,null,"21/08/2019","DILSA BERMUDEZ","Se realiza seguimiento al plan de mejoramiento y evaluación de la eficacia de las acciones, de acuerdo a lo establecido en la actividad No. 8 del  procedimiento SIG-P-05 Acciones preventivas, correctivas y de mejora."]
[null,null,null,null,null,"2019-09-02","DILSA BERMUDEZ","Se realiza seguimiento al plan de mejoramiento y evaluación de la eficacia de las acciones, de acuerdo con lo establecido en la actividad No. 8 del  procedimiento SIG-P-05 Acciones preventivas, correctivas e información aportada después de realizar la mesa de trabajo para resolver dudas e inquietudes del plan al proceso Conceptos Jurídicos, el 30-08-2019."]
[null,null,null,null,null,"2020-01-20","Sergio Osorio","Se realiza seguimiento por parte de la OAP a las acciones vigentes a la fecha en el plan de mejoramiento, de acuerdo con las evidencias suministradas en el domusfile por el proceso. \nSe actualiza el formato a la versión 8.0 aprobada el 15/05/2019."]
[null,null,null,null,null,"2020-03-15","Katherine Forero Méndez \nAlexandra Cortes\n\nContratistas OCI","Se realiza seguimiento al plan de mejoramiento y evaluación de la eficacia de las acciones, de acuerdo con lo establecido en el  procedimiento SIG-P-05 Acciones preventivas, correctivas y de mejora."]

{"sheet":"Análisis causa 2","index":2,"n_rows":34,"n_cols":3,"rows_kept":34,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[8,2,8,12],[9,2,9,12],[10,2,10,12],[11,2,11,12],[1,2,1,12],[3,2,3,12],[4,2,4,12],[5,2,5,12],[6,2,6,12],[7,2,7,12]]}
[]
[null,null,"ANÁLISIS DE CAUSAS"]
[]
[null,"PROCESO","Conceptos Juridicos"]
[null,"ITEM ",2]
[null,"FUENTE","Auditoria Internas del SIG"]
[null,"DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD DE MEJORA ","Se observa incumplimiento del instructivo SG-I-04 Metodología de Indicadores de Gestión 1.0 el cual determina: “cada uno de los líderes de proceso, acompañado del facilitador de calidad, junto con su equipo de trabajo, debe formular, aplicar y evaluar sus propios indicadores…”, así como, incumplimiento del requisito de la norma ISO 9001:2015 del numeral 9.1.1 literales b) los métodos de seguimiento, medición , análisis y evaluación necesarios para asegurar resultados válidos; c) cuando se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición y d) cuando se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición ya que los indicadores del proceso no hacen parte de la documentación publicada en la página web e intranet.\nNo obstante, los auditados presentaron evidencia del cumplimiento del 100% de los indicadores de consultas y reclamaciones en el aplicativo SINAPSIS dentro de los asociados a la dependencia Oficina Asesora Jurídica los cuales el auditado menciona demuestran el cumplimiento de las actividades realizadas por este proceso."]
[null,"CORRECCIÓN","N/A"]
[null,"TIPO DE ACCIÓN ","Accion Correctiva"]
[null,"METODOLOGIA PARA ANÁLISIS DE CAUSAS","Porques"]
[null,"FECHA","2018-07-26"]
[null,"PARTICIPANTES","Carlos Miranda Y Diana Corredor"]
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[null,"DESARROLLO DE LA METODOLOGÍA"]
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[null,"Desconocimiento de la metodologia de indicadores para formular indicadores y realizar el seguimiento"]
[null,"No le informaron al facilitador la creación de la hoja de vida del indicador"]
[null,"La creación de la hoja de indicador actual fue obra de una nueva coordinación de seguimiento y control de la cual el facilitador no hace parte"]
[null,"Falta de comunicación entre el equipo de trabajo de la OAJ para los temas del SIG"]
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[null,"CAUSA RAIZ IDENTIFICADA"]
[null,"Determina las causas de las acciones preventivas, correctivas y de mejora utilizando las técnicas definidas para el análisis de las mismas"]
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[null,"No le informaron al facilitador la creación de la hoja de vida del indicador"]

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[null,"ITEM ",3]
[null,"FUENTE","Auditoria Internas del SIG"]
[null,"DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD DE MEJORA ","Se declara incumplimiento del numeral 9.1.2 Satisfacción del cliente ya que el proceso no realiza seguimiento de las percepciones de sus clientes (Internos/Externos) y no determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar dicha información; el numeral en mención está determinado como requisito dentro de la caracterización del proceso y aplica al objetivo del proceso por cuanto atiende los requerimientos de los interesados (usuario interno y externo), así como las reclamaciones presentadas. El proceso tiene interacción directa con el ciudadano y sus necesidades."]
[null,"CORRECCIÓN","N/A"]
[null,"TIPO DE ACCIÓN ","Accion Correctiva"]
[null,"METODOLOGIA PARA ANÁLISIS DE CAUSAS","Porques"]
[null,"FECHA","2018-07-26"]
[null,"PARTICIPANTES","Carlos Miranda "]
[]
[null,"DESARROLLO DE LA METODOLOGÍA"]
[]
[null,"No hay personal ni presupuesta para medir la satisfacción del cliente"]
[null,"No pueden establecer contacto con las personas que solicitan conceptos juridicos"]
[null,"Al entrar en contacto con el peticionario pueden incurrir en la objetividad de la respuesta."]
[null,"No se realizó revisión de los numerales aplicables al proceso que estaban consignado en la caracterización del proceso de conceptos juridicos."]
[]
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[]
[]
[]
[null,"CAUSA RAIZ IDENTIFICADA"]
[null,"Determina las causas de las acciones preventivas, correctivas y de mejora utilizando las técnicas definidas para el análisis de las mismas"]
[]
[]
[null,"No se realizó revisión de los numerales aplicables al proceso que estaban consignado en la caracterización del proceso de conceptos juridicos."]

{"sheet":"Análisis causa 4","index":4,"n_rows":34,"n_cols":3,"rows_kept":34,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[8,2,8,12],[9,2,9,12],[10,2,10,12],[11,2,11,12],[1,2,1,12],[3,2,3,12],[4,2,4,12],[5,2,5,12],[6,2,6,12],[7,2,7,12]]}
[]
[null,null,"ANÁLISIS DE CAUSAS"]
[]
[null,"PROCESO","Conceptos Juridicos"]
[null,"ITEM ",4]
[null,"FUENTE","Auditoria Internas del SIG"]
[null,"DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD DE MEJORA ","Se observa incumplimiento de este numeral toda vez que el proceso no cuenta con una adecuada identificación de las partes interesadas; la caracterización aprobada con fecha 06/02/2017, para las etapas del ciclo PHVA-Planear y Hacer no identifica el proceso de Atención al Usuario y Atención Legislativa que son los procesos de quienes recibe el(los) requerimiento(s) y direcciona según el asunto a la Oficina Asesora Jurídica al grupo de Conceptos jurídicos."]
[null,"CORRECCIÓN","N/A"]
[null,"TIPO DE ACCIÓN ","Accion Preventiva"]
[null,"METODOLOGIA PARA ANÁLISIS DE CAUSAS","Porques"]
[null,"FECHA","2018-07-26"]
[null,"PARTICIPANTES","Carlos Miranda "]
[]
[null,"DESARROLLO DE LA METODOLOGÍA"]
[]
[null,"No se han tenido en cuenta los otros procesos internos con los cuales interactua el proceso de conceptos juridicos"]
[null,"No se cuenta con la cultura de revisar la caracterización del proceso periodicamente."]
[null,"No se cuenta con la cultura del enfoque de proceso"]
[null,"Poco tiempo para dedicar a las actividades del SIG"]
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[]
[null,"CAUSA RAIZ IDENTIFICADA"]
[null,"Determina las causas de las acciones preventivas, correctivas y de mejora utilizando las técnicas definidas para el análisis de las mismas"]
[]
[null,"No se han tenido en cuenta los otros procesos internos con los cuales interactua el proceso de conceptos juridicos"]

{"sheet":"Análisis causa 5","index":5,"n_rows":34,"n_cols":3,"rows_kept":34,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[8,2,8,12],[9,2,9,12],[10,2,10,12],[11,2,11,12],[1,2,1,12],[3,2,3,12],[4,2,4,12],[5,2,5,12],[6,2,6,12],[7,2,7,12]]}
[]
[null,null,"ANÁLISIS DE CAUSAS"]
[]
[null,"PROCESO","Conceptos Juridicos"]
[null,"ITEM ",5]
[null,"FUENTE","Auditoria Internas del SIG"]
[null,"DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD DE MEJORA ","Los formatos CJ-F-03  Cuadro de Control de consultas internas y externas 3,0 y CJ-F-01 Cuadro de asignaciones y analisis de reclamaciones 3,0 establecen las responsabilidades internas del Hacer del proceso (Abogado-Coordinador) y las validaciones que estos ejecutan. Sin embargo, los auditados no tienen claridad frente a la ubicacion o ducumentos en los cuales se asigna la responsabilidad y autoridad para que los roles pertinentes se asignen, se comuniquen y se entiendan al interior del proceso para asegurarse de que los procesos estan generando y proporcionando las salidas previstas"]
[null,"CORRECCIÓN","N/A"]
[null,"TIPO DE ACCIÓN ","Accion Preventiva"]
[null,"METODOLOGIA PARA ANÁLISIS DE CAUSAS","Porques"]
[null,"FECHA","2018-07-26"]
[null,"PARTICIPANTES","Carlos Miranda "]
[]
[null,"DESARROLLO DE LA METODOLOGÍA"]
[]
[null,"Porque toda la asignacion y los terminos se llevan en los cuadros CJ-F-03 y CJ-F-01"]
[null,"Las auditoras no entendieron los procesos que se llevan en el cuadro de control de consultas in ternas y externas ni el cuadro de asignaciones y analisis de reclamaciones"]
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[null,"CAUSA RAIZ IDENTIFICADA"]
[null,"Determina las causas de las acciones preventivas, correctivas y de mejora utilizando las técnicas definidas para el análisis de las mismas"]
[]
[null,"No se ha actualizado la caracterizacion en cuanto a roles y responsabilidades"]

{"sheet":"Análisis causa 6","index":6,"n_rows":34,"n_cols":3,"rows_kept":34,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[8,2,8,12],[9,2,9,12],[10,2,10,12],[11,2,11,12],[1,2,1,12],[3,2,3,12],[4,2,4,12],[5,2,5,12],[6,2,6,12],[7,2,7,12]]}
[]
[null,null,"ANÁLISIS DE CAUSAS"]
[]
[null,"PROCESO","Conceptos Juridicos"]
[null,"ITEM ",2]
[null,"FUENTE","Auditoria Internas del SIG"]
[null,"DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD DE MEJORA ","Se entrevisto al Coordinador del grupo y al facilitador de calidad, quienes no tienen total claridad del objeto de calidad al cual apunta la gestion del proceso y por tanto, se ve comprometida la aplicación de la politica de calidad del MVCT; sin embargo, al dar lectura identificaron adecuadamente los objetivos.  Adicionalmente, se observa que el proceso ni cuenta con evidencias que aseguren de que las personas que realizan el trabajo tomen conciencia de la politica y objetivos de calidad, incluyendo los beneficios de un mejor desempeño y las implicaciones de no cumplir con los requisitos del SIG."]
[null,"CORRECCIÓN","N/A"]
[null,"TIPO DE ACCIÓN ","Accion Preventiva"]
[null,"METODOLOGIA PARA ANÁLISIS DE CAUSAS","Porques"]
[null,"FECHA","2018-07-26"]
[null,"PARTICIPANTES","Carlos Miranda "]
[]
[null,"DESARROLLO DE LA METODOLOGÍA"]
[]
[null,"La sensibilizacion se realizo hace un par de años"]
[null,"No se ha vuelto a realizar porque no hemos tenido nuevos compañeros en el grupo de trabajo"]
[null,"El tiempo es insuficiente para poder hacer campaña de sensibilizacion de los objetivos y de la politica de calidad"]
[null,"Guardar las evidencias de cuando se realizan las sensibilizaciones sobre politica y objetivos de calidad."]
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[null,"CAUSA RAIZ IDENTIFICADA"]
[null,"Determina las causas de las acciones preventivas, correctivas y de mejora utilizando las técnicas definidas para el análisis de las mismas"]
[]
[null,"No se ha vuelto a realizar porque no hemos tenido nuevos compañeros en el grupo de trabajo"]

{"sheet":"Analisis de causa 7","index":7,"n_rows":34,"n_cols":3,"rows_kept":34,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[8,2,8,12],[9,2,9,12],[10,2,10,12],[11,2,11,12],[1,2,1,12],[3,2,3,12],[4,2,4,12],[5,2,5,12],[6,2,6,12],[7,2,7,12]]}
[]
[null,null,"ANÁLISIS DE CAUSAS"]
[]
[null,"PROCESO","Conceptos Juridicos"]
[null,"ITEM ",7]
[null,"FUENTE","Auditoria Internas del SIG"]
[null,"DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD DE MEJORA ","El auditado manifiesta realizar induccion sobre el direccionamiento estrategico del MVCT, el SIG y la documentacion que soporta la gestion del proceso cada vez que ingresa un nuevo servidor, pero no hay evidencias que demuestren la ejecucion de dicha actividad."]
[null,"CORRECCIÓN","N/A"]
[null,"TIPO DE ACCIÓN ","Accion Preventiva"]
[null,"METODOLOGIA PARA ANÁLISIS DE CAUSAS","Porques"]
[null,"FECHA","2018-07-26"]
[null,"PARTICIPANTES","Carlos Miranda "]
[]
[null,"DESARROLLO DE LA METODOLOGÍA"]
[]
[null,"Porque se realiza la induccion pero no se lleva registro de las mismas"]
[null,"Porque se olvida guardar evidencias"]
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[null,"CAUSA RAIZ IDENTIFICADA"]
[null,"Determina las causas de las acciones preventivas, correctivas y de mejora utilizando las técnicas definidas para el análisis de las mismas"]
[]
[null,"No se guardan las evidencias de las iducciones que se realizan en el grupod e trabajo"]

{"sheet":"Analisis de causa 8","index":8,"n_rows":34,"n_cols":3,"rows_kept":34,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[8,2,8,12],[9,2,9,12],[10,2,10,12],[11,2,11,12],[1,2,1,12],[3,2,3,12],[4,2,4,12],[5,2,5,12],[6,2,6,12],[7,2,7,12]]}
[]
[null,null,"ANÁLISIS DE CAUSAS"]
[]
[null,"PROCESO","Conceptos Juridicos"]
[null,"ITEM ",8]
[null,"FUENTE","Auditoria Internas del SIG"]
[null,"DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD DE MEJORA ","Dado que en la caracterizacion no se identifico al proceso de atencion al usuaro y atencion legislativa como parte interesada no se ve lla linea de comunicación que se sucede entre los procesos referenciados y el proceso auditado"]
[null,"CORRECCIÓN","N/A"]
[null,"TIPO DE ACCIÓN ","Accion Preventiva"]
[null,"METODOLOGIA PARA ANÁLISIS DE CAUSAS","Porques"]
[null,"FECHA","2018-07-26"]
[null,"PARTICIPANTES","Carlos Miranda "]
[]
[null,"DESARROLLO DE LA METODOLOGÍA"]
[]
[null,"No se realizan revision frecuentas de la matriz de comunicaciones"]
[null,"Por falta de tiempo que se pueda dedicar a actualizar todo lo relacionado con SIG"]
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[null,"CAUSA RAIZ IDENTIFICADA"]
[null,"Determina las causas de las acciones preventivas, correctivas y de mejora utilizando las técnicas definidas para el análisis de las mismas"]
[]
[null,"No se hha incluido dentro de la matriz de comunicaciones la linea de comunicación entre atencion al usuario y el proceso de conceptos juridicos"]

{"sheet":"Analisis de causa 9","index":9,"n_rows":34,"n_cols":3,"rows_kept":34,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[8,2,8,12],[9,2,9,12],[10,2,10,12],[11,2,11,12],[1,2,1,12],[3,2,3,12],[4,2,4,12],[5,2,5,12],[6,2,6,12],[7,2,7,12]]}
[]
[null,null,"ANÁLISIS DE CAUSAS"]
[]
[null,"PROCESO","Conceptos Juridicos"]
[null,"ITEM ",9]
[null,"FUENTE","Auditoria Internas del SIG"]
[null,"DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD DE MEJORA ","El auditado desconoce del informe de Eficacia de las acciones para mitigar el riesgo emitido pór la OCI. El proceso no utiliza los resultados del analisis para evaluar la necesidad de mejoras en el proceso como lo establece en la norma ISO 9001:2015 el numeral 9,1,3 en los numerales e) y g)"]
[null,"CORRECCIÓN","N/A"]
[null,"TIPO DE ACCIÓN ","Accion Preventiva"]
[null,"METODOLOGIA PARA ANÁLISIS DE CAUSAS","Porques"]
[null,"FECHA","2018-07-26"]
[null,"PARTICIPANTES","Carlos Miranda "]
[]
[null,"DESARROLLO DE LA METODOLOGÍA"]
[]
[null,"La persona que realiza el moonitoreo de riesgos en diferente al facilitador del proceso de conceptos"]
[null,"Falta de comunicación interna dentro de los responsables del tema de calidad"]
[null,"Falta de revision de los informes"]
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[]
[null,"CAUSA RAIZ IDENTIFICADA"]
[null,"Determina las causas de las acciones preventivas, correctivas y de mejora utilizando las técnicas definidas para el análisis de las mismas"]
[]
[null,"Falta de comunicación y falta de revision de informes de riesgo para tomar decisiones sobre el tema"]

{"sheet":"Listas","index":10,"n_rows":18,"n_cols":12,"rows_kept":18,"cut":false,"hidden":false,"merged":[]}
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[null,null,"Auditorías Externas "]
[null,null,"Auditorias independientes de la OCI.",null,null,null,"AP",null,"ABIERTA","SIN INICIAR","SI","POR QUÉS"]
[null,null,"Auditorías Internas SIG.",null,null,null,"AC",null,"CERRADA","EN PROCESO","NO","LLUVIA DE IDEAS"]
[null,null,"Evaluaciones de satisfacción del Cliente.",null,null,null,"AM",null,null,"CUMPLIDA",null,"DIAGRAMA CAUSA - EFECTO"]
[null,null,"Incumplimiento de la legislación",null,null,null,null,null,null,null,null,"OTROS"]
[null,null,"Medición y seguimiento de proceso. ",null,null,null,3]
[null,null,"Monitoreo de mapas de riesgos."]
[null,null,"Peticiones, quejas y reclamos"]
[null,null,"Salidas no conformes "]
[null,null,"Resultados de la revisión por la Dirección."]
[null,null,"Oportunidad de Mejora"]

{"sheet":"Analisis de causa 10","index":11,"n_rows":34,"n_cols":3,"rows_kept":34,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[8,2,8,12],[9,2,9,12],[10,2,10,12],[11,2,11,12],[1,2,1,12],[3,2,3,12],[4,2,4,12],[5,2,5,12],[6,2,6,12],[7,2,7,12]]}
[]
[null,null,"ANÁLISIS DE CAUSAS"]
[]
[null,"PROCESO","Conceptos Juridicos"]
[null,"ITEM ",10]
[null,"FUENTE","Auditoria Externa"]
[null,"DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD U OPORTUNIDAD DE MEJORA ","No se evidencio el cumplimiento de la metodologia establecida en las instrucciones de diligenciamiento del Formato Normograma Institucional Codigo SIG-F-05 correspondiente a la revisión y actualización normativa aplicables a los procesos. El normograma del proceso conceptos juridicos, presentaba como ultima actualización el 27 de junio de 2017, lo cual incumple el numeral 7.5.3 de la Norma ISO 9001:2015 que establece que la información documentada de origen externo que la organizción determina como ncesaria para la palnificación y operación del Sistema de Gestión de la Calidad se debe identificar, según sea apropiada y controlada"]
[null,"CORRECCIÓN","N/A"]
[null,"TIPO DE ACCIÓN ","Accion Correctiva"]
[null,"METODOLOGIA PARA ANÁLISIS DE CAUSAS","Porques"]
[null,"FECHA","2018-10-02"]
[null,"PARTICIPANTES","Carlos Miranda, Mike Castro"]
[]
[null,"DESARROLLO DE LA METODOLOGÍA"]
[]
[null,"No ha existido expedición de leyes nuevas teniendo en cuenta que la producción de decretos se encuentran actualizado en el Decreto Unico Sectorial 1077 de 2015 "]
[null,"Al actualizar los procedimientos no se tuvo en cuenta la revisión normativa "]
[null,"No se utilizan las herramientas del sistema de gestion ( normograma)  de manera frecuente al interior del proceso"]
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[null,"CAUSA RAIZ IDENTIFICADA"]
[null,"Determina las causas de las acciones preventivas, correctivas y de mejora utilizando las técnicas definidas para el análisis de las mismas"]
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[null,"Falta de comunicación y falta de revision de informes de riesgo para tomar decisiones sobre el tema"]